從實(shí)踐案例中學(xué)習(xí)專利布局思路

日亞化學(xué)從一個(gè)不足200人的小公司，成長(zhǎng)為世界知名的LED領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，核心專利和技術(shù)是其參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，對(duì)日亞化學(xué)圍繞中村修二作為發(fā)明人的藍(lán)光LED的專利布局進(jìn)行分析，可以看出日亞化學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重視和布局特點(diǎn)。本期我們來(lái)看看日亞化學(xué)專利布局的幾個(gè)特點(diǎn)。本期我們學(xué)習(xí)如何從過(guò)期專利中獲取有用的信息。

提前布局

藍(lán)光LED的制備是業(yè)界公認(rèn)的技術(shù)難題，被認(rèn)為是20世紀(jì)不可能完成的任務(wù)，誰(shuí)也無(wú)法預(yù)料藍(lán)光LED在什么時(shí)候能夠真正實(shí)現(xiàn)，中村修二憑借執(zhí)著使得難關(guān)一個(gè)個(gè)被攻破，日亞化學(xué)雖有動(dòng)搖，但從1989年中村修二的第一件專利開(kāi)始，直至1993年實(shí)現(xiàn)藍(lán)光LED的量產(chǎn)期間，中村修二的發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)到了92件。如果沒(méi)有“兵馬未動(dòng)，糧草先行”的提前布局意識(shí)，直至藍(lán)光LED可預(yù)見(jiàn)成功時(shí)才匆忙進(jìn)行專利申請(qǐng)，就會(huì)喪失時(shí)機(jī)，日亞化學(xué)作為一個(gè)小公司，既不能憑借藍(lán)光LED的大量核心、基礎(chǔ)專利頻頻向業(yè)界巨頭發(fā)起訴訟，由此獲取高額的專利許可費(fèi)用，也不能壟斷藍(lán)光芯片的市場(chǎng)。

多維保護(hù)

藍(lán)光LED的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)集襯底技術(shù)、晶體生長(zhǎng)、MOCVD設(shè)備、器件結(jié)構(gòu)、電極材料與結(jié)構(gòu)、歐姆接觸、封裝、切割等多方面技術(shù)為一體的研究，如果僅有單個(gè)或少數(shù)專利往往不能對(duì)藍(lán)光LED及其基于藍(lán)光LED的白光LED銷售市場(chǎng)產(chǎn)生有效保護(hù)，也就不能形成有效的技術(shù)壁壘，中村修二的研究涵蓋了藍(lán)光LED制備的每一個(gè)技術(shù)點(diǎn)，日亞化學(xué)也對(duì)藍(lán)光LED進(jìn)行了多角度、全方位的專利布局，從而形成了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以逾越的技術(shù)鴻溝。其專利申請(qǐng)所涉及的技術(shù)主題如圖1所示。

圖1

重點(diǎn)突出

日亞化學(xué)大部分專利申請(qǐng)僅在本土布局，其中中村修二作為發(fā)明人的專利申請(qǐng)的多邊申請(qǐng)為5%，換言之本土申請(qǐng)量則為95%。但是具體到藍(lán)光LED技術(shù)，日亞化學(xué)卻準(zhǔn)確地在涉及實(shí)現(xiàn)藍(lán)光LED的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行了海外布局，從一開(kāi)始的Two-Flow設(shè)備、實(shí)現(xiàn)GaN膜的制備技術(shù)、PN結(jié)藍(lán)光LED、雙異質(zhì)結(jié)藍(lán)光LED等都在主要競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如歐洲、美國(guó)、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣進(jìn)行了專利布局，這些專利是標(biāo)志性的成果，成為了日亞化學(xué)重點(diǎn)布局的對(duì)象。

此外，日亞化學(xué)充分利用了分案申請(qǐng)、巴黎公約合案申請(qǐng)等規(guī)則，例如：關(guān)于歐姆接觸的CN1102507A，在中國(guó)經(jīng)過(guò)八次分案申請(qǐng)，從各種不同的角度，把整個(gè)申請(qǐng)文件中可能的技術(shù)方案都加以保護(hù)起來(lái)。

案例提示

通過(guò)這個(gè)案例告訴我們，掌握了行業(yè)前沿技術(shù)的企業(yè)，一定要注意提前布局，搶占先機(jī)；并且需要結(jié)合技術(shù)本身的特點(diǎn)，進(jìn)行多維度保護(hù)；還要考慮企業(yè)的成本問(wèn)題，突出重點(diǎn)保護(hù)的技術(shù)。

專利分析中少有人會(huì)對(duì)過(guò)期專利（也即保護(hù)期限已過(guò)，一般發(fā)明專利保護(hù)期限20年，實(shí)用新型專利保護(hù)期限10年）進(jìn)行分析學(xué)習(xí)，筆者以中亞化學(xué)在藍(lán)光LED領(lǐng)域中過(guò)期專利為例，為我們提供了一種新的學(xué)習(xí)思路。

1.先明確過(guò)期專利的技術(shù)地位

中心修二提出的藍(lán)光LED的技術(shù)路徑是一條完整的、能夠使LED商品化的解決方案，屬于LED的上游核心技術(shù)，是目前我國(guó)LED上游制造企業(yè)難以逾越的技術(shù)鴻溝；是日亞化學(xué)頻頻發(fā)起專利侵權(quán)訴訟的有力武器之一。

2.過(guò)期專利對(duì)技術(shù)發(fā)展的影響

隨著藍(lán)光LED基礎(chǔ)專利的20年有效期滿，日亞化學(xué)將失去部分優(yōu)勢(shì)，消弱其在藍(lán)光LED領(lǐng)域的壟斷地位，降低我國(guó)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管實(shí)現(xiàn)藍(lán)光LED的技術(shù)路徑不是唯一的，也有其它業(yè)界巨頭另辟蹊徑，提出了不同的解決方案，但是我國(guó)企業(yè)目前還不具備這樣的實(shí)力。從我國(guó)產(chǎn)業(yè)布局情況來(lái)看，封裝、應(yīng)用等中下游領(lǐng)域占據(jù)了主要份額，而在LED襯底、外延與芯片等上游領(lǐng)域則處于劣勢(shì)。當(dāng)中村修二這條技術(shù)路徑完全釋放出來(lái)之后，有利于我國(guó)企業(yè)積極利用這些公知技術(shù)，站在日亞化學(xué)的“肩膀”上，對(duì)藍(lán)光LED技術(shù)進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，作出更高起點(diǎn)的發(fā)明創(chuàng)造，開(kāi)發(fā)出更具有實(shí)用性和前瞻性的專利；彌補(bǔ)我國(guó)在LED上游領(lǐng)域核心技術(shù)、核心專利方面的缺失。

再有，有利于我國(guó)企業(yè)積極拓展海外市場(chǎng)。反觀日亞化學(xué)早期的專利布局特點(diǎn)，針對(duì)于中村修二相關(guān)的專利申請(qǐng)，其進(jìn)行多邊申請(qǐng)的比例僅占5％，95％的專利申請(qǐng)都僅僅布局日本本土，可能是當(dāng)時(shí)日亞化學(xué)沒(méi)有能充分認(rèn)識(shí)到某些專利技術(shù)的重要性，對(duì)這個(gè)行業(yè)可能的發(fā)展預(yù)估不足，由于專利的地域性，日亞化學(xué)不能在沒(méi)有布局的地區(qū)和國(guó)家獲得保護(hù)，從而也不能針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起訴訟，從而使得很大程度上制約了日亞化學(xué)利用“專利武器”在海外阻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。比如日亞化學(xué)和首爾半導(dǎo)體之間的專利訴訟，除了進(jìn)入韓國(guó)的專利可以作為武器在韓國(guó)提起訴訟，其他則只能針對(duì)首爾半導(dǎo)體出口到日本的產(chǎn)品，選擇相關(guān)專利提起訴訟，2007年5月，日亞化學(xué)認(rèn)為首爾半導(dǎo)體的白光Z-Power LEDP9侵犯了其發(fā)明專利JP3511970,JP2778349，在日本的大阪對(duì)首爾半導(dǎo)體提起侵權(quán)訴訟。這兩篇專利均是中村修二的發(fā)明，具體涉及外延-結(jié)構(gòu)-歐姆接觸層。

一方面因?yàn)橹写逍薅脑缙诨A(chǔ)專利，包括“Two-Flow”外延方法，緩沖層技術(shù)、PN結(jié)LED、雙異質(zhì)結(jié)LED，GaN膜、InGaN膜的外延技術(shù)專利并沒(méi)有進(jìn)入中國(guó)；另一方面中村修二的大部分專利又被僅布局在日本本土，所以中國(guó)企業(yè)在芯片和外延技術(shù)上面臨日亞的威脅主要是海外?，F(xiàn)在這樣的威脅被消弱了，則有利于企業(yè)進(jìn)行海外市場(chǎng)的拓展。

LED領(lǐng)域的核心專利面臨失效是我國(guó)LED業(yè)界所期待的，但是也應(yīng)該注意到日亞化學(xué)是一個(gè)注重技術(shù)研發(fā)和專利布局的LED領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，其善于運(yùn)用專利戰(zhàn)略，所具有的專利布局意識(shí)是我國(guó)企業(yè)所欠缺的，圍繞這些核心專利的過(guò)期，日亞化學(xué)肯定有自己的“補(bǔ)救”措施，一方面進(jìn)行技術(shù)更新，繼續(xù)搶占先機(jī)，壟斷市場(chǎng)；另一方面繼續(xù)布局大量外圍專利，形成新的技術(shù)壁壘。除了日亞化學(xué)之外，LED領(lǐng)域的其他企業(yè)，特別是五大巨頭，他們也擁有諸多核心技術(shù)，進(jìn)行了相當(dāng)數(shù)量的專利布局，如果不能在技術(shù)上有所創(chuàng)新，形成具有一定數(shù)量的核心專利技術(shù)，我國(guó)LED企業(yè)將繼續(xù)沿襲“缺乏核心技術(shù)、核心專利，受制與人”的不利境地。

作者簡(jiǎn)介：李明，曾任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查協(xié)作中心電學(xué)部審查員，現(xiàn)任經(jīng)緯（北京）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司總經(jīng)理，曾參與多項(xiàng)專利分析項(xiàng)目，有豐富的專利分析、布局、預(yù)警經(jīng)驗(yàn)。

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發(fā)布于 2020-10-27 , 文章于2020-10-27從新修訂

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